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提高科技成果转移转化成效的途径

吴寿仁 硬科技合规官
2024-08-28


图 | 曹鹏 摄于中国 西藏 布达拉宫




提高科技成果转移转化成效的途径

吴寿仁

上海科学学研究所副所长、教授级高工

图1  刊登于2023年8月24日《全球智库动态》研究报告

(2023年卷第162期)的原文截图





      科技成果转化,是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品,发展新产业等活动。科技成果转化涉及以下九大要素。


  

图2  科技成果转化九要素

(注:图片来自演讲PPT)

 

一、供给方:高校院所为主


     高校院所作为科技成果的主要供给方,须不断输出高水平的科技成果。同时,其科技成果要与科技转化统筹协调,为此,需做到以下几个方面:

     1. 建立健全的科技成果转移转化制度,包括完善的职责体系和科技成果转移转化流程等。 

     2. 健全收益分配制度与考核评价体系,调研中发现年轻教师囿于职称评选,对成果转化关注度不够更多专注于论文产出。 

     3. 建立健全勤勉尽责机制,调研中同样存在一些高校对于成果转化积极性不高的问题。 

     4. 完善科技成果资产管理,包括对科技成果的入账、管理、处置等。

     5. 健全科技成果定价机制,畅通定价方式渠道。


二、需求方:企业为主

      研究认为,技术转移能够提高企业60%的研发效率,同时节约40%的研发经费。通过转化科技成果,企业可以开发新的产品或服务、进入新的市场、完善企业管理、优化生产管理流程、强化企业控制力,从而强化企业的市场竞争力。提升科技成果转化能力要求企业:

      1. 确立以科技创新求发展的战略定位,有实施成果转化的强烈意愿,对于科技创新的投入强度要高。

       2. 健全开放式创新机制,走产学研用结合的路。

      3. 企业要对市场需求敏感,尤其对未来需求敏感。

      4. 具备较强的资源整合能力(包括人才、技术、资金、信息、数据等创新资源)。对此,企业需采用开放式创新的方法,打破组织边界约束,在组织内外寻找所需资源,并加以整合利用。

      企业在获取科技成果时,要根据自己的发展现状提出需求但是需求是否准确则需由专业机构进行评估若需求不准确,则要重新提出需求;若准确,则根据需求制定获取技术的方案。


三、科技成果:通过科学研究与技术开发,产生具有实用价值的成果


      好的科技成果需满足三个条件:技术水平高、法律保护力度大、市场前景好满足前两者为高质量的科技成果,满足三者的才是高价值的科技成果。科技成果按照商业价值可以分为三类:商业价值大的可以申请知识产权;商业价值小的可以成为限制交流的科技秘密;无商业价值的可以作为一般成果或学术论文。

       科技成果并非都可以转化要从产品的五性来加以判断:

      1. 新产品的相对优势,即新产品与旧产品相比,存在哪些优势,可以让消费者接受新产品。

      2. 新产品与现有产品的相容性,即新产品与现有产品能否合作互补。

      3. 新产品的简洁性,即新产品是否能快速被消费者所适应。

      4. 新产品效果的可观察性,即消费者能否快速观察到新产品的成效。

      5. 新产品的可试性,即新产品是否可被试验适用。

      职务科技成果是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务,或者主要利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。由于员工流动,导致职务科技成果所属权的划定较为复杂如员工离职引发的科技成果归属问题等。加之投资者往往不想介入员工和企业之间的矛盾中,导致了职务科技成果融资困难。

      对此,华西医院与四川大学提供了一个较好的先例,在华西医院和四川大学同时任职的医生,可以自行选择以华西医院或四川大学的名义申请知识产权,但最终产生的收益由华西医院与四川大学双方共享。


四、科技人员

      科技成果的转移转化,要求科技人员团队成熟,转化意愿强烈,且具有强大的科学研究和产品开发能力。

      科技人员在进行成果转化时,可以选择在岗实施(如在职创办企业和兼职兼薪)离岗实施两种方式。但当科技人员选择在岗实施科技成果转化时,需明晰科技人员与本单位的关系,且在外兼职不得影响本职工作,与本职工作不得发生利益冲突。科技人员在外创业还需要经过单位批准,单位也要加强对科技人员的监管。

      赋权是科技人员分享收益的方式之一,对于科技人员而言,职务科技成果的赋权可以增加其收入。国务院办公厅关于推广第二批支持创新相关改革举措的通知也表示,要将事后给予科技人员的成果转化收益,前置为事前国有知识产权所有权奖励。但赋权要求科技成果权属清晰,应用前景明朗,承接对象明确,且科技人员要主动提出申请。

      目前,上海交通大学已建立了转化前和转化中的两种不同赋权机制:转化前赋权即科技人员与学校双方签订协议,并根据协议变更知识产权证书;转化中赋权则是指科技人员利用职务科技成果创办企业时,将该成果的70%所有权赋予科技人员,学校保留的30%所有权转化为科技人员或其创办的企业对学校的债务关系,如果科技人员创业失败,可免除其对学校的债务。


五、科技中介


      在科技转化过程中,需要中介提供供需对接服务,促进产学研结合,提高转化效率。

      中介结构分为三种类型:第一方机构,如上海交通大学,为学校科研服务;第二方机构,如国家技术转移东部中心,可接受大学和企业委托,为委托方服务;第三方机构,如上海技术交易所,促成交易双方交易,可能受另一方委托,但是也要兼顾第二方。

      中介服务根据服务对象不同也分为三类:服务尚未成熟科技成果的“科技成果转化服务体系”,提供试验室小试、中试基地建设、科技成果熟化等服务;服务成熟科技成果的“技术转移服务体系”,为科技成果提供定价、评价服务;以及服务创业企业的“创新创业服务体系”,如各类孵化器等。


六、市场需求
      对市场需求,企业不但要有敏锐的嗅觉,还要能够培育市场需求。市场类型主要分为全新市场、细分市场和现有市场,对于不同的市场,企业面临的风险也不同。


七、要素资源配置

      要素配置指资金、技术、人才等要素资源在科技转化过程中的配置。在产品研发、转化、产业化的不同阶段,对资源的类型、数量和质量有不同的需求,产研双方须找到合适的配置方式。

     同时,要素配置与破解科技转化“死亡谷”强相关,破解的三大途径包括:加强初期投资和融资;削减开支;尽快实现盈利。

 图3  科技转化“死亡谷”的破解方式

(注:图片来自演讲PPT)



八、政策支持


       科技成果转化需要职能部门政策的支持。政策在科技转化过程中会影响研发者、转化者和科技人员的行为,还会影响市场需求和资源配置。上海科技创新政策服务链包括:政策收集解读、政策宣讲培训、政策资讯辅导、政策落实协调、政策统计分析、政策绩效评估、政策研究等环节。


九、环境因素

      科技转化的环境包括政治环境、经济环境、社会环境、法制环境、文化环境。

      企业在进行科技转化时,首先需要分析出组织所处的环境因素,包括外部环境因素和内部能力因素。再将分析得出的各种因素,根据轻重缓急或影响程度等排序方式,构造SWOT矩阵。最后,对四种不同类型的组合进行战略分析,形成可行的备选战略。


来源:全球智库动态、前滩综研、国家技术转移中部中心、创新椒江
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